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根据最新进展，上市排队的6家券商(东莞证券、渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券和华龙证券)，从3月初的“已受理”状态中，财信证券和渤海证券率先进入“已问询”阶段。业内人士表示，3月初的“已受理”，都是从主板平移过来，这部分拟IPO公司的审核，按照之前在会顺序进行问询及安排审核。

在全面注册制实施之前，共有6家拟上市券商入场排队。此前证监会网站显示，东莞证券已在2022年2月24日通过证监会发审会但未获批文；渤海证券、财信证券和开源证券的状态为“预披露更新”状态；华宝证券和华龙证券分别为“已反馈”和“已受理”。

从募资计划来看，上述6家拟IPO券商华龙证券、华宝证券、开源证券、东莞证券、渤海证券、财信证券的拟募资额分别为49.39亿元、20亿元、40亿元、30.95亿元、27.26亿元、20亿元。

其中，开源证券、东莞证券、渤海证券、财信证券等4家券商的IPO申请在3月3日前完成了在沪深交易所的平移工作，而华龙证券、华宝证券等2家券商也于3月4日提交了上市申请，6家券商均进入注册制审核流程，审核状态均为“已受理”。渤海证券和财信证券分别在3月17日、3月21日进入“已问询”审核状态，而其他4家券商仍然为“已受理”。

今年2月17日，全面实行股票发行注册制正式实施，沪深交易所主板在审企业平移申报工作于3月3日正式结束。按照证监会此前工作安排，自2023年3月4日始接收主板新申报IPO企业申请。

按照惯例，证监会对IPO相关公司按照规范性问题、信息披露问题、与财务会计资料相关的问题和其他问题四大方面进行反馈。 2022年，渤海证券IPO获证监会反馈意见。从反馈意见来看，证监会反馈意见共计涉及规范性问题、信息披露、与财务会计资料相关的问题及其他四个主要方面，涉及问题42个。例如在规范性方面，针对公司股东中，证监会发现，天津市国资委通过14家企业控制渤海证券63.28%的股权，其控制的股权中占渤海证券发行前总股本的30.51%已质押，未质押部分股份数量占公司发行前总股本的32.77%。2022年11月18日，证监会发布对财信证券IPO申请文件给出了反馈意见，共涉及规范性问题、信息披露问题以及其他问题三大方面，合计41个问题。

对于上述券商审核状态的变化，资深投行人士王骥跃对《经济参考报》记者表示，3月初的“已受理”，都是从主板平移过来的。这部分拟IPO公司的审核，按照之前在会顺序进行问询及安排审核。全面注册制以后，在平移公司全部问询之后，才会给新申报公司发出问询，之后会按照回复质量及公司质地推进审核进程。

（文章来源：经济参考网）